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徐汇区审计局2012年度工作总结

2012年是落实“十二五”规划的关键一年,是深化创新驱动、加快转型发展的重要一年,是迎接党的十八大胜利召开的一年。我局深入贯彻落实科学发展观,紧紧围绕全区工作大局,突出重点、务实创新,积极履行宪法和法律赋予的职责,有效发挥审计监督的保障性和建设性作用,为促进徐汇经济和社会健康、和谐发展提供坚强的“免疫系统”保障。
  截止目前,我局共开展审计和审计调查项目39个,完成29个,审计资金总额1552.83亿元,查处违规和管理不规范金额12.42亿元。向区委、区政府提交审计结果报告28篇、审计工作专报7篇、审计领导专报4篇;向被审计单位制发审计报告29篇;出具审计整改函17篇;被区委、区政府和市审计局采纳的审计信息53篇次。2个审计项目荣获上海市优秀项目评选优秀奖。
  一、深化经济责任审计,强化权力监督制约和规范运行。
  1、稳步推进政府领导干部任期经济责任审计。全年我局以加强对权力的制约和监督为重点开展经济责任审计,把领导干部履行好经济管理权、经济决策权、经济政策执行监督权和加强廉政建设情况作为审计评价的基本准则和核心内容,注重深化审计内容和审计整改,突出经济责任审计成果利用,强化对审计整改落实回访和审计发现问题汇总分析的及时性,促进领导干部依法执政,提高科学管理能力。在已经完成的经济责任审计中有2个项目得到了区委、区政府主要领导批示。
  2、加强经济责任审计的领导并强化成果运用。一是建立区经济责任审计工作领导小组和联席会议。区委、区政府高度重视经济责任审计工作,成立了由区长担任组长的区经济责任审计工作领导小组,由组织部部长担任联席会议召集人,联席会议办公室设于我局经济责任审计科,由分管副局长任办公室主任,负责联席会议的联络、协调工作,为各部门能形成工作合力、发挥好联席会议的平台作用提供组织保证。二是拓展我区经济责任审计覆盖面。(1)审计对象从区政府各部门、街道(镇)“一把手”向工、青、妇等党群组织的处级领导干部延伸;(2)审计单位从行政事业单位向国有企业延伸;(3)审计方式正在由离任审计向离任和任期内审计相结合过渡。三是组织召开2012年干部监督与经济责任审计联席会议。会议通报了2011年干部选拔任用、信访举报干部、大额资金管理等方面的情况。区委组织部王醇晨部长要求我局在干部监督工作中发挥好审计的作用,加强对新政策和新问题的研究。
  二、深化财政审计,不断促进财税体制改革和预算规范管理。
     1、完成2011年度区本级预算执行及其他财政收支情况审计。我局以区本级财政为主线,逐步向财政资金使用量大的部门和政府重点引导支持的项目延伸,注重财政预算审计的系统性。审计结果报告如实全面地反映了我区2011年度财政预算执行以及制定整改措施、建立健全规章制度等情况,有利于促进区域经济运行平稳发展,促进财政预算和资金管理水平的进一步提高。
  2、继续开展新一轮财政专项资金(2011—2013年度)审计调查。今年我局共对全民健身发展资金、竞技体育专项资金和科技产业发展等8项专项资金的管理和使用情况开展审计,涉及经济发展、社会事业和财政专项资金等三个方面。我局针对审计中发现的部分资金在资金管理模式上有待整合优化、预算编制和资金拨付效率有待提高等问题,提出了进一步完善资金审批环节、整合优化资金管理模式、规范专项资金档案管理工作等审计建议,促进预算编制准确率及资金使用效益的提高。
  三、深化绩效审计,不断促进民生资金的规范管理和使用效果。
  1、完成徐汇区标准化菜市场建设运行管理情况的绩效审计调查。为进一步推动标准化菜市场建设,使民心工程真正符合民意、贴近民心、惠及百姓,我局按照市局要求组织全局青年干部开展了徐汇区标准化菜市场建设运营管理情况专项审计调查。通过审计,截止2011年底,全区64个菜市场中有61个完成了标准化改造,实现了预计的建设改造目标,取得了良好的社会效益。同时审计揭示的“标准化菜市场经营权和产权归属多样导致标准化菜市场建设推进难度大,各种管理费增加了菜市场经营成本”等问题,得到了区委、区政府主要领导的批示,有效推动了《徐汇区菜市场规范管理办法》等制度的出台。
  2、完成区住宅小区技防监控设施专项经费使用的绩效审计调查。为促进封闭型小区技防监控设施项目的规范化管理和使用,在对区13个街道(镇)2008年1月至2012年4月期间住宅小区技防监控设施资金使用及项目管理开展绩效审计调查过程中,审计组分别围绕资金投入、设施分布与管理、监控设施覆盖率、完好率与利用率以及使用效益、社会评价等方面进行深入调查分析,并在居民中开展满意度问卷调查,获得了一手的宝贵资料。在此基础上提出了以区公安分局作为牵头和监督部门,强化监督管理;加快管理、维护、考核制度建设,明晰合同权责;规范采购流程和经费支出,提高固定资产使用效益等审计意见和建议。
  3、探索实施结合型绩效审计项目。除继续开展独立型绩效审计项目之外,我局要求每个审计组在审计过程中关注财政资金的使用和管理绩效,对影响资金使用绩效的问题要进行真实揭露和反映。在已完成的项目中,我局就专用设备和物资的管理使用及财政资金安排的合理性等方面,向相关部门提出了优化管理、加大监督、强化制度执行力等若干建议,为确保财政资金使用和国有资产运营绩效的提高起到了积极作用。
  四、深化投资项目审计,不断提高投资效益和城市建设管理水平。
  1、继续对徐汇区中小学校舍安全工程竣工决算开展审计。根据《审计署关于加强对全国中小学校舍安全工程建设审计的指导意见》和市审计局统一部署,针对在2009至2010年期间实施的“校安工程”中已竣工的18个项目,我局进行了建安费用复审,同时对2011年“校安工程”中部分项目回标分析情况进行了复核。审计结果显示:已竣工的18个项目中14个项目取得了建设工程竣工验收备案证书,总体情况良好。针对审计中发现的招投标工作质量有待提高、监理单位履行职责不到位、竣工图不符合归档要求等问题,建议区教育局要进一步完善建设项目的各项工作规范和制度,加强对各类中介机构的考核和监督,并制订相应的管理办法,明确监管责任。同时要求对多计虚计的工程费用进行核减,核减资金共计114.70万元。
  2、继续开展对区基于健康档案的卫生信息化工程项目的跟踪审计。在往年审计的基础上继续对该项目实施全过程的跟踪审计。审计组分别参与了工程项目立项评审会、专家咨询会和招标会议等,多次提出审计建议,并与被审计单位进行多次会议沟通。相关审计建议被区卫生服务中心采纳进招标文件等材料中,完善了项目采购和招标工作。
  3、完成对区公共卫生中心建设项目竣工决算的审计。本次审计主要涉及区新建公共卫生中心的一幢地下一层地上十层的综合办公实验楼以及垃圾房、污水处理站等配套工程,总建筑面积17300平方。审计组通过对该项目投资监理审结的8917.92万元工程造价的复审,确定建安造价为8808.12万元,核减资金109.8万元,减少了财政资金的损失浪费。
  五、深化资源环境审计,不断促进资源节约型和环境友好型城市建设。
  完成关于枫林街道116街坊48丘地块、虹梅街道262街坊3丘地块收储成本审核工作。我局立足于提升徐汇区土地储备成本的真实性、合法性和风险可控性,完成了枫林街道116街坊48丘(原中医药大学)地块、虹梅街道262街坊3丘(嘉汇国际医院)地块收储成本审核工作,共核减金额17.13万元。
  六、深化审计整改和审计公开,不断促进政府服务效能的提升。
  1、积极落实区审计整改工作实施意见,提升整改质量。根据《关于进一步加强审计整改工作的实施意见》等相关制度,我局不断强化审计整改工作,审计整改质量得到明显提升。一是认真做好审计整改工作的指导、督促及检查,2012年共对26家单位实施了审计整改检查,审计意见均得到落实,审计建议得到被审计单位和相关部门的采纳。二是被审计单位高度重视审计整改工作,召开专题会议研究审计报告提出的问题,修订完善相关规章制度,强化管理要求和措施。三是充分发挥审计整改联席会议机制作用,及时通报审计发现的问题、审计意见及建议。截至目前已向整改联席会议成员单位和相关主管部门发函17份,分别从政府采购、预算管理、企业监管等方面,为主管部门加强政策监管、开展业务指导提供支持,形成了主管部门协同配合审计局督促落实审计整改的有效机制。
  2、严格受理政府信息公开事项,不断加大政府信息公开力度。一是加大审计公开力度。继续通过网站向社会公开审计信息、审计项目计划。2012年,我局在上海徐汇门户网站和徐汇审计网站同时主动发布了《徐汇区审计局2012年度重点审计项目计划公告》、《徐汇区审计局关于2011年度本级预算执行和其他财政收支的审计结果公告》、《2012年徐汇区审计局部门预算公开》等共计10项审计公告。二是认真受理依申请公开事项。严格执行受理制度和程序,及时稳妥的处理答复,目前共受理并答复政府信息公开申请1件,答复1件;三是为落实全国、市审计局有关会议精神,我局深化审计公开工作,在原有公开内容的基础上,加快公开专项资金审计结果和部门预算执行审计结果的步伐,确保审计监督的力度和透明度,推动我区审计公开工作迈上新台阶。上半年,在区政府开展的2011年度政府信息公开考核评估中位列第二,荣获区政府信息公开工作优秀单位称号。在市审计机关的“2011审计公开推进情况考核评估”中我局成绩突出,获得市审计局的通报表扬。
  七、深化内部审计工作指导,不断完善审计监督体系。
  1、积极落实内审考核办法,进一步完善审计考核工作。为促进我区内部审计工作规范化、制度化和科学化建设,根据《徐汇区内部审计工作三年发展计划(2010—2012年)》(徐府发〔2010〕7号)第三条要求“区审计局制定《徐汇区内部审计评比考核办法》,定期对内部审计工作进行评估和考核,单位内部审计工作情况纳入区政府的年度考核”的精神,结合新颁布的《上海市审计条例》规定,我局拟制订了《徐汇区内部审计工作规范化考核实施办法》,并已由区府办转发,《办法》中已明确将内审考核结果列入区人社局对各委办局年度考核的常规工作中。
  2、以强化内审工作为重点,带动区内审工作向前发展。围绕三年发展计划,区审计局大力开展各项工作,不断提升内审实效。一是健全“三项制度”和“三个体系”,促进内部审计工作逐步实现制度化和规范化。二是积极组织开展内部审计工作,注重抓好领导重视、群众关心、社会关注的热点、难点等问题的审计,切实履行好内部审计机构的监督与服务职能。三是督促和落实整改意见,要求各内审机构积极配合和督促加快落实区审计机关在审计实施过程中提出的整改意见和建议,促进内部审计工作真正取得实效。四是制定内部审计工作四项新制度,并加以督促落实。五是按照考核实施办法相关规定,认真指导,做好内审工作的各项规范化考核工作。六是积极指导开展内管干部经济责任审计,规范内审管理机制,不断完善内管干部的管理工作。
  八、深化审计队伍建设,不断提高审计机关整体水平。
  1、坚持以作风建设为抓手,进一步加强干部队伍建设。一是以创建学习型机关为抓手,坚持开展富有思想内涵和实际成效的各类引导活动,通过党员读书会、团员读书会、局长上党课和集中培训等形式,对全局干部进行“责任、忠诚、清廉、奉献”等方面的核心价值观教育。二是着力提高干部队伍素质,鼓励全局干部积极参加审计能手、优秀公务员、优秀共产党员等各种评选竞赛活动,让审计干部充分展示自己的身手和才华,激发工作的积极性、主动性和创造性。三是积极打造思想进步、作风务实、清正廉洁、业务精干的审计干部队伍形象。为年轻干部搭建成才平台,推荐张滋同志参加联合国审计人员选拔考试,在成功入选后参加了赴苏丹达尔富尔和美国联合国总部的审计,获得了审计署的高度赞扬,填补了本市区县审计系统无联合国审计人才的空白。并在全局倡导学习金岚岚先进事迹,形成学习先进的氛围,不断促进作风转变,积极打造思想进步、作风务实、清正廉洁、业务精干的审计干部队伍形象。对此,《中国审计报》予以了登载。
  2、坚持以完善制度为抓手,建立廉政风险防控机制。根据《上海市审计局廉政风险防控工作实施意见》的统一部署,我局扎实推进审计廉政风险防控工作,把个人自查、科室评查、风险评估等要求和区委试点的廉政风险公示、风险防控承诺等要求有机结合,制订了我局的实施方案并有序推进。在本次廉政风险防控工作中,全局共查找出25项廉政风险点,针对各个科室的相关责任和业务范畴提出了一一对应的详细防范措施,每位干部都签订了廉政风险防控承诺表,做到了人责对应,预防在先,管控有力。我局还认真编制了7项详细的内部风险防控流程图,以保障权力的公开透明和规范运行。
  3、坚持以监督检查为抓手,进一步规范审计工作行为。认真组织开展“满意在徐汇”、审计职业道德检查月、违规收送礼金礼券购物卡专项治理、审计档案质量自查和贯彻执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》专项自查自纠工作。委托10名特邀审计监督员对2011年34家被审计单位进行明查暗访,发放《审计组廉政勤政情况意见反馈表》34份。被审计单位对我局审计组的廉政和职业道德给予了较高评价,廉政告知书送达率100%,五方面指标评价“好”与“较好”达到100%,同时,我局积极采纳被审计单位提出的好建议,促进各项工作的不断完善。
  4、坚持以学习宣传为抓手,进一步营造良好的氛围。以争创“上海市学习型机关”为契机,深化学习内容和形式。一是全体干部以分散自学、集中学习、报告讲座和专题研讨等形式开展理论和业务学习,加强对《上海市审计条例》等法律法规的普法宣传。二是通过优秀审计项目评比、开展课题调研等活动,搭建互相学习、取长补短的平台。三是全面推进“金审工程”,组织全体干部参加计算机审计以及AO平台运用等方面的培训和考试,使全员考试合格率达100%。派遣的年轻干部参加市计算机审计中级培训班以及CISA考试,均获得证书,CISA考试的通过成为全市各区县第一人。同时,积极培养阶梯型计算机审计人才,扎实推进局审计信息化队伍建设。
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